| СПРАВКА | |||||||||||||
| О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ | |||||||||||||
| К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ | |||||||||||||
| Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Алор-Эквилибриум" под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА" | |||||||||||||
| (полное наименование паевого инвестиционного фонда) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг № 0216-14281971 от 16.06.2004 | |||||||||||||
| (дата и номер регистрации проспекта эмиссии) Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "АГАНА" | |||||||||||||
| (полное наименование управляющей компании) | |||||||||||||
| Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг № 21-000-1-00043 от 17.01.2001 | |||||||||||||
| (наименование органа выдавшего лицензию управляющей компании, номер и дата выдачи лицензии) | |||||||||||||
| 119017 РФ, г.Москва, Старомонетный пер., д.9, стр.1, 363-16-62, факс 928-86-88 | |||||||||||||
| (фактический адрес управляющей компании телефон) | |||||||||||||
| 1.Несоблюдение требований к составу активов | |||||||||||||
| Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов | Оценочная стоимость (тыс. рублей) | Доля в стоимости активов (процентов) | Дата приобретения | Дата отчуждения | |||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||||||||
| Приобретение в состав активов фонда ценной бумаги (облигации ОАО "Национальная Лесоиндустриальная компания" 4-01-19556-Н), по которой на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату не имеется признаваемой котировки | 151,73 | 0,8461 | 21.09.2005 | ||||||||||
| 2.Несоблюдение требований к структуре активов | |||||||||||||
| 2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов | |||||||||||||
| Содержание ограничения | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие | Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) | Факт. доля в стоимости активов (процентов) | Доля в стоимости активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) | Дата возникновения нарушения или несоответствия | Дата устранения нарушения или несоответствия | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |||||||
| Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировк | Маир Инвест обл | 1876,20 | 10,8629 | 0.00 - 10.00 | 15.09.2005 | 16.09.2005 | |||||||
| Трансмашхолдинг обл | |||||||||||||
| СТИН-финанс обл | |||||||||||||
| Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (Открытое акционерное общество "Нефтяная компания "ЛУКОЙЛ") | Лукойл НК-ао-О | 2728,29 | 15,1666 | 0.00 - 15.00 | 20.09.2005 | 21.09.2005 | |||||||
| Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (Открытое Акционерное Общество "Сургутнефтегаз") | Сургутнефтегаз-ао | 3034,15 | 15,6453 | 0.00 - 15.00 | 29.08.2005 | 01.09.2005 | |||||||
| 2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг | |||||||||||||
| Содержание ограничения | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие | Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) | Факт. доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов) | Доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) | Дата возникновения нарушения или несоответствия | Дата устранения нарушения или несоответствия | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |||||||
| Генеральный директор ООО "УК"АГАНА" | ___________________ | Гавриленко А.А. | ___________________ | Мустяца И.В. | |||||||||
| подпись | подпись | ||||||||||||
| Главный бухгалтер ООО "УК"АГАНА" | ___________________ | Челыхова Е.А. | ___________________ | Челыхова Е.А. | |||||||||
| подпись | подпись | ||||||||||||