| СПРАВКА | |||||||||||||
| О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ | |||||||||||||
| К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ | |||||||||||||
| Открытый индексный паевой инвестиционный фонд "Алор-Индекс ММВБ" под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА" | |||||||||||||
| (полное наименование паевого инвестиционного фонда) | |||||||||||||
| Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг № 0217-14282054 от 16.06.2004 | |||||||||||||
| (дата и номер регистрации проспекта эмиссии) | |||||||||||||
| Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "АГАНА" | |||||||||||||
| (полное наименование управляющей компании) | |||||||||||||
| Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг № 21-000-1-00043 от 17.01.2001 | |||||||||||||
| (наименование органа выдавшего лицензию управляющей компании, номер и дата выдачи лицензии) | |||||||||||||
| 119017 РФ, г.Москва, Старомонетный пер., д.9, стр.1, 363-16-62, факс 928-86-88 | |||||||||||||
| (фактический адрес управляющей компании телефон) | |||||||||||||
| 1.Несоблюдение требований к составу активов | |||||||||||||
| Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов | Оценочная стоимость (тыс. рублей) | Доля в стоимости активов (процентов) | Дата приобретения | Дата отчуждения | |||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||||||||
| В состав активов ПИФ вошли ценные бумаги (ОАО "Полюс Золото"), не включенные в список для расчета индекса, распределенные среди акционеров ОАО "Норильский Никель ГМК" в результате реорганизации в форме выделения АО | 0,00 | 0 | 04.05.2006 | - | |||||||||
| 2.Несоблюдение требований к структуре активов | |||||||||||||
| 2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов | |||||||||||||
| Содержание ограничения | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие | Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) | Факт. доля в стоимости активов (процентов) | Доля в стоимости активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) | Дата возникновения нарушения или несоответствия | Дата устранения нарушения или несоответствия | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |||||||
| 2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг | |||||||||||||
| Содержание ограничения | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие | Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) | Факт. доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов) | Доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) | Дата возникновения нарушения или несоответствия | Дата устранения нарушения или несоответствия | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |||||||
| 3. Нарушение правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда | |||||||||||||
| Содержание ограничения | Дата совершения | ||||||||||||
| 1 | 2 | ||||||||||||
| Нарушение внесения приходной записи при обмене паев других фондов на паи фонда (нормативный срок - по 13.06.06 включительно, фактически - 14.06.06, заявка № 0220105008/О от 08.06.06 | 14.06.2006 | ||||||||||||
| Генеральный директор ООО "УК "АГАНА" | ___________________ | Гелюта И.Ф. | |||||||||||
| подпись | |||||||||||||
| Главный бухгалтер ООО "УК"АГАНА" | ___________________ | Челыхова Е.А. | |||||||||||
| подпись | |||||||||||||