| СПРАВКА | |||||||||||||
| О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ | |||||||||||||
| К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ | |||||||||||||
| Открытый паевой инвестиционный фонд акций "Алор-Фонд региональных акций" | |||||||||||||
| под управлением ООО "Управляющая компания "АГАНА" | |||||||||||||
| (полное наименование паевого инвестиционного фонда) | |||||||||||||
| Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг № 0218-14282137 от 16.06.2004 | |||||||||||||
| (дата и номер регистрации проспекта эмиссии) | |||||||||||||
| Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "АГАНА" | |||||||||||||
| (полное наименование управляющей компании) | |||||||||||||
| Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг № 21-000-1-00043 от 17.01.2001 | |||||||||||||
| (наименование органа выдавшего лицензию управляющей компании, номер и дата выдачи лицензии) | |||||||||||||
| 119017 РФ, г.Москва, Старомонетный пер., д.9, стр.1, 363-16-62, факс 928-86-88 | |||||||||||||
| (фактический адрес управляющей компании телефон) | |||||||||||||
| 1.Несоблюдение требований к составу активов | |||||||||||||
| Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов | Оценочная стоимость (тыс. рублей) | Доля в стоимости активов (процентов) | Дата приобретения | Дата отчуждения | |||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||||||||
| Приобретение в состав активов фонда ценной бумаги (акции Химпром (ч) (ап-2), 2-02-55076-D), по которой на дату заключения договора купли-продажи или не предшествующую дату не имеются признаваемые котировки | 45,24 | 0,2317 | 22.03.2006 | ||||||||||
| 2.Несоблюдение требований к структуре активов | |||||||||||||
| 2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов | |||||||||||||
| Содержание ограничения | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие | Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) | Факт. доля в стоимости активов (процентов) | Доля в стоимости активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) | Дата возникновения нарушения или несоответствия | Дата устранения нарушения или несоответствия | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |||||||
| Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок | Балтика (ао-5) | 1945,70 | 10,2345 | 0.00 - 10.00 | 07.03.2006 | 09.03.2006 | |||||||
| Силовые машины-ао-О | |||||||||||||
| Михайловский ГОК-ао-О | |||||||||||||
| Машзавод (ао-О) | |||||||||||||
| Банк Уралсиб-ао-8 | |||||||||||||
| Казанский ВЗ-ао-3 | |||||||||||||
| Воткинская ГЭС-ао-О | |||||||||||||
| 2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг | |||||||||||||
| Содержание ограничения | Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие | Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) | Факт. доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов) | Доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) | Дата возникновения нарушения или несоответствия | Дата устранения нарушения или несоответствия | |||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |||||||
| Генеральный директор ООО "УК"АГАНА" | ___________________ | Гавриленко А.А. | Мустяца И.В. | ||||||||||
| подпись | ___________________ | ||||||||||||
| подпись | |||||||||||||
| Главный бухгалтер ООО "УК"АГАНА" | ___________________ | Челыхова Е.А. | Челыхова Е.А. | ||||||||||
| подпись | ___________________ | ||||||||||||
| подпись | |||||||||||||